大摩双利增强债券A,大摩双利增强债券C: 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)

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大摩双利增强债券A,大摩双利增强债券C: 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-11-19 03:50 点击次数：90

摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）【重要提示】摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2012 年 12 月 13 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1684 号文核准募集。本基金的基金合同于基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，当基金在开放期发生巨额赎回时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额，也可能面临基金份额净值大幅波动风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险，本基金的特定风险等。由于本基金投资于债券市场（包括中小企业私募债），本基金无法完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险。如果持有的债券（包括中小企业私募债）出现信用违约风险，将给基金净值带来较大的负面影响和波动。本基金可投资中小企业私募债，该类债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业采用非公开方式发行的债券，不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混合型基金。本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）份额适用不同的赎回费率。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应，同时，理性判断市场，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规及本基金基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致并报中国证监会相关派出机构备案，本基金对基金合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息披露等有关条款进行了修订。上述修订于 2018 年 3 月 24 日起生效，系因相应的法律法规发生变动而进行，不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，且已履行适当程序。有关详细信息参见本公司于 2018 年 3 月 24 日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于修订旗下基金基金合同、托管协议条款的公告》及本公司网站最新披露的本基金基金合同。本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 10 月 22 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）目录摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由摩根士丹利基金管理（中国）有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：同的任何有效修订和补充摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充明书》及其定期的更新及其更新售公告》行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者允许购买证券投资基金的其他投资人的合称份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等国）有限公司或接受摩根士丹利基金管理（中国）有限公司委托代为办理登记业务的机构份额余额及其变动情况的账户的基金份额变动及结余情况的账户人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期个月摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）：指《摩根士丹利基金管理（中国）有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守份额的行为兑换为现金的行为持有期限收取赎回费用的基金份额赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为销售机构的操作金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约他资产的价值总和额净值的过程（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）第三部分基金管理人（一）基金管理人概况名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）成立日期：2003 年 3 月 14 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333 号注册资本：60,000万元人民币联系人：徐许联系电话：（0755）88318883 股权结构为：摩根士丹利国际控股公司（100%）。（二）主要人员情况高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学获得本科和研究生学位，并在乔治敦大学取得法律学位。曾在年利达律师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以及众达律师事务所（Jones Day）的东京办公室担任律师。高杰文（Todd Coltman）先生 2004 年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。营官。他目前担任摩根士丹利董事总经理。自 2016 年起至今担任摩根士丹利在亚洲的所有投资管理业务（MSIM）首席运营官。现任基金管理人董事长。黄敏女士，麻省理工学院管理学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪投资者服务（纽约）。2006年11月至2024年5月期间曾担任瑞士信贷（香港）有限公司副总裁、总监及中国区首席运营官、总经理及资产管理业务亚太区负责人，工银瑞信基金管理有限公司董事。2024 年4月加入摩根士丹利亚洲有限公司，目前担任摩根士丹利董事总经理、摩根士丹利投资管理业务大中华区负责人。现任基金管理人董事。 ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，美国西北大学博士，芝加哥大学工商管理硕士。1999年至2009年曾任美国奥本海默基金公司高级基金经理，2009年10月至2023年8 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）月期间，曾任浦银安盛基金管理有限公司副总经理兼首席投资官，海富通资产管理（香港）有限公司高级基金经理，友邦保险有限公司中国区资产管理中心资深总监，中美联泰大都会人寿保险有限公司首席投资官。2023年10月加入摩根士丹利基金管理（中国）有限公司，曾任副总经理。现任基金管理人董事、总经理、首席投资官。 Carlos Alfonso OYARBIDE SECO 先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）、瑞银集团菲利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993 年 7 月至 2015 年 12 月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹利西班牙有限公司首席执行官，瑞士信贷集团董事总经理、亚太区金融机构部主管，摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处董事总经理和摩根士丹利中国首席营运官。目前担任新黄河资本有限公司创始人及首席执行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC 董事。现任基金管理人独立董事。 Thaddeus Thomas Beczak 先生，美国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工商管理硕士。1974 年 9 月至 1997 年 7 月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总裁，1997 年至 2013 年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有限公司董事会主席。2014 年 1 月退休。目前兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司独立非执行董事、太平洋网络有限公司独立非执行董事、Arnhold Holdings Limited 独立非执行董事、非营利性组织 The Association of Hong Kong Forum Limited 董事长。现任基金管理人独立董事。蒋松涛先生，南京政治学院经济管理专业本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委副书记，上海电子元件公司副总经理，上海信德企业发展有限公司副总经理。1998 年至 2009 年任上海广电（集团）有限公司投资发展部经理、总裁助理兼战略发展部经理、副总裁。2010 年至 2018 年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中 2015 年至 2017 年兼任华鑫证券有限责任公司董事长，2014 年至 2017 年兼任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司董事。2018 年 5 月退休。目前担任上海福赛特机器人股份有限公司独立董事。现任基金管理人独立董事。 ZHOU WENTONG（周文秱）先生，总经理、董事，简历同上。 ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8 年证券从业经历。曾任中国邮电部北京电信局工程师，美国富达投资集团网络技术总监，Codent Networks, Inc.副总裁，InfoGlyph USA, Inc.中国区经理，Loci Software Inc.总经理，Fidelity（大连）商务服务有限公司交付副总裁，FIL（大连）科技有限公司总经理兼技术部负责人，基金管理人首席信息官，摩根士丹利管理服务（上海）有限公司北京分公司信息技术部执行董事等。2024 年 5 月再次加入基金管理人，现任首席信息官。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25 年证券期货行业从业经历。曾任世纪证券有限责任公司江西分公司筹备组负责人；金鹰基金管理有限公司权益投资部总监、研究部副总监兼基金经理；深圳市吉富瑞泰资产管理有限公司法定代表人、总经理、执行董事、投资经理等职；2017 年 12 月加入基金管理人，曾任助理总经理兼权益投资部总监，现任副总经理。毛慧女士，上海交通大学工商管理硕士，具备中国法律职业资格，12 年证券从业经验。曾任锦天城律师事务所律师助理，源泰律师事务所律师，申万菱信基金管理有限公司高级监察经理，永赢基金管理有限公司监察稽核总监、督察长，北京市汉坤律师事务所上海分所顾问、合伙人。2024 年 3 月加入基金管理人，现任督察长。徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特许金融分析师（CFA），中国注册会计师（CPA），股有限公司印度子公司财务部高级财务经理、伟创力研发(深圳)有限公司财务部财务经理、美泰玩具技术咨询(深圳)有限公司财务部财务经理。2009 年 6 月加入基金管理人，历任财务管理部总监、财务管理部总监兼行政管理部总监、助理总经理兼财务管理部总监兼行政管理部总监，现任财务负责人。周梦琳女士，北京大学光华管理学院金融学硕士，12年证券从业经历。2012年7月加入基金管理人，历任助理分析师、分析师、投资经理助理、投资经理，现任固定收益投资部基金经理。2022年11月起担任摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金、摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金、摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金、摩根士丹利招惠一年持有期混合型证券投资基金的基金经理，2024年4月起担任摩根士丹利恒利债券型证券投资基金基金经理。本基金历任基金经理：洪天阳先生，自本基金合同生效之日起至2015年2月管理本基金；张雪女士，自2014年12月至2021年9月管理本基金；葛飞先生，自2021年4月至2022年11月管理本基金。主任委员：何晓春，副总经理、权益投资部总监、基金经理。副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主持工作）、基金经理。委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理；余斌，数量化投资部总监、基金经理；李功舜，交易管理部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金经理。秘书：王大鹏，研究管理部总监、基金经理。（三）基金管理人的职责摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）理和运作基金财产；基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；收益；基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；以上；能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）托管人；当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；为承担责任；管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后（四）基金管理人的承诺策略及限制全权处理本基金的投资。控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。有效措施，禁止基金财产用于下列投资或活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5）向本基金管理人、基金托管人出资；（6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他活动。上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。发生下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、滥用职权；（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（9）贬损同行，以抬高自己；（10）以不正当手段谋求业务发展；（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（12）其他法律法规、中国证监会及基金合同禁止的行为。（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（五）基金管理人的内部控制制度（1）保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；（3）确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时；（4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、基金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构，具体包括：（1）董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理制度，对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设的风险控制和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合法合规情况等事项，并向董事会汇报。（2）经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度，拟订公司的基本管理制度和制定公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作活动合法合规。（3）督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。（4）经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体控制以及解决公司内部控制中出现的问题。（5）风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险，评价基金投资业绩，并根据风险收益情况及时提出改进意见，为投资业务的稳健发展提供支持。（6）监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动，对基金管理人内部控制制度、风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈，并向督察长、风险管理委员会和经营管理层定期或不定期报告。（7）各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围内，执行公司的各项风险管理程序，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险管理负全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险管理理念和控制措施落实到每一个业务环节当中，并在发现风险隐患和问题时负有报告、反馈和改进的义务。（1）建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人内部控制制度体系由不同层面的制度构成，按照其所管理的层次可以分为四个级别：第一级别是公司章程；第二级别是公司内部控制大纲；第三级别是公司基本管理制度；第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订和更新各项制度，使其内部控制制度体系日趋完善。（2）建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，注重培养全体员工的风险防范意识，通过制度约束、学习培训使全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险管理意识深入人心，并贯穿到各个业务环节。（3）建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点，基金管理人建立起各岗位的自控与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线。（4）建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报告及监督等程序，定期或不定期地对风险进行评估、预警，并通过清晰的汇报路径，使相关部门及经营管理层即时把握风险状况，及时、快速地采取风险控制措施。（5）强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步，基金管理人开始更多地采取系统化监控措施，增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时，采用数量化分析方法，提高风险管理的科学性。（1）本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任；（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；（3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）第四部分基金托管人一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：张金良成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199812 号联系人：王小飞联系电话：(021)6063 7103 （二）主要人员情况中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2023 年年末，中国建设银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构” 、银行间市场清算所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行” 、以及国最佳次托管银行” ，并作为唯一中资银行获得《财资》 “中国最佳 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖项。二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。（三）内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）金费用的提取与开支情况进行检查监督。（二）监督流程行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。或举证，如有必要将及时报告中国证监会。第五部分相关服务机构（一）基金份额发售机构（1）摩根士丹利基金管理（中国）有限公司直销中心注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层联系人：龙紫岚电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 （2）摩根士丹利基金管理（中国）有限公司北京分公司注册地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元办公地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元联系人：张宏伟电话：（010）87986888 传真：（010）87986889 （3）摩根士丹利基金管理（中国）有限公司上海分公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：杨琪昊电话：（021）63343311-2100 传真：（021）50429808 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元（含100万元）人民币以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金管理人将提供上门服务。（1）中国建设银行股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号法定代表人：田国立客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国农业银行股份有限公司注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：谷澍客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：任德奇客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（5）招商银行股份有限公司招赢通客户服务电话：95555 网址：fi.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦12层法定代表人：朱鹤新客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （7）中国民生银行股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣联系人：穆婷联系电话：010-56367136 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）平安银行股份有限公司注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：赵杨联系电话：021-50979384 客户服务电话：95511-3-8 网址：www.bank.pingan.com （9）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市黄浦区北京东路689号东银大厦26楼法定代表人：郑杨客户服务电话：95528 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.spdb.com.cn （10）兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路154号办公地址：上海市江宁路168号9楼法定代表人：吕家进联系人：高雨岑联系电话：021-52629999218966 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （11）烟台银行股份有限公司注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：吴明理联系人：张卓智联系电话：0535-6699671 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （12）河北银行股份有限公司注册（办公）地址：石家庄市平安北大街28号法定代表人：梅爱斌客户服务电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （13）哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市群力新区上江街888号哈尔滨银行总部大厦22层法定代表人：邓新权客户服务电话：95537/400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn （14）宁波银行股份有限公司同业易管家平台摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号20层法定代表人：陆华裕联系人：张正岳联系电话：021-23262719 客户服务电话：95574 网址：https://interbank.nbcb.com.cn （15）华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋联系人：刘熠联系电话：18621576160 客户服务电话：95323/400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （16）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：秦夏联系电话：010-60838614 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （17）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳区光华路10号法定代表人：王常青联系人：陈海静摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）联系电话：010-85156499 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （18）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：陈亮联系人：辛国政联系电话：010-80928123 客户服务电话：95551/4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （19）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层法定代表人：祝瑞敏联系人：王薇安联系电话：010-83252170 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （20）民生证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室办公地址：上海市浦东新区浦明路8号财富金融广场1幢法定代表人：冯鹤年联系人：苏晋联系电话：010-85127561 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com （21）海通证券股份有限公司摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10楼法定代表人：周杰联系人：李笑鸣联系电话：021-23219275 客户服务电话：95553/ 4008-888-001 网址：www.htsec.com （22）国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层法定代表人：贺青联系人：钟伟镇联系电话：021-38032284 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （23）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层法定代表人：杨玉成联系人：陈宇联系电话：021-33388214 客户服务电话：95335/400-88-95335 网址：www.swhysc.com （24）光大证券股份有限公司注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：刘秋明联系人：戴巧燕联系电话：021-52523576 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （25）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （26）长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：上海市世纪大道1198号一座世纪汇广场法定代表人：李新华联系人：奚博宇联系电话：021-68751860 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com （27）湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5层法定代表人：高振营联系人：江恩前联系电话：021-387845808920 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （28）华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼法定代表人：张伟联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （29）中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部法定代表人：李峰联系人：朱琴联系电话：021-20315161 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （30）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：肖海峰联系人：赵如意联系电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （31）山西证券股份有限公司注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里联系人：韩璐联系电话：0351-8686656 客户服务电话：95573 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.i618.com.cn （32）华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼法定代表人：祁建邦联系人：杨力联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （33）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼法定代表人：王文卓联系人：王一彦联系电话：021-20333363 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （34）东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室法定代表人：范力联系人：陆晓联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （35）方正证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市西城区阜成门外大街甲34号方正证券大厦8层摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）法定代表人：施华联系人：丁敏联系电话：010-59355997 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （36）宏信证券有限责任公司注册（办公）地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼法定代表人：吴玉明联系人：彭昱联系电话：021-87341251 客户服务电话：95304/4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （37）国投证券股份有限公司注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：刘志斌联系电话：0755-82558323 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （38）中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21楼法定代表人：高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532/400-600-8008 网址：www.ciccwm.com 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（39）招商证券股份有限公司注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人：霍达联系人：业清扬联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565/0755-95565 网址：www.newone.com.cn （40）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼法定代表人：张纳沙联系人：李颖联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （41）平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场11层法定代表人：何之江联系人：王阳联系电话：021-38632136 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （42）国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦28楼法定代表人：何春梅联系人：梁冬路摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）联系电话：0771-5567517 客户服务电话：0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （43）华西证券股份有限公司注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦909 法定代表人：杨炯洋联系人：赵静静联系电话：010-58124967 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （44）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：上海市长宁区延安西路1358号迎龙大厦二楼法定代表人：张巍联系人：金夏联系电话：0755-83516289 客户服务电话：95514/400-6666-888 网址：www.cgws.com （45）万和证券股份有限公司注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦东区3层法定代表人：冯周让联系人：李宛真联系电话：0755-82830333116 客户服务电话：4008-882-882 网址：www.wanhesec.com.cn （46）金元证券股份有限公司摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心3层法定代表人：王作义联系人：刘萍联系电话：0755-83025693 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn （47）广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼法定代表人：林传辉联系人：黄岚联系电话：020-875558888333 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （48）东莞证券股份有限公司注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号法定代表人：陈照星联系人：陈士锐联系电话：0769-22112151 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （49）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层法定代表人：王献军联系人：陈宇联系电话：021-33388214 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com （50）国金证券股份有限公司注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：陈瑀琦联系电话：028-86692603 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （51）中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层法定代表人：沈如军联系人：任敏联系电话：010-650511661753 客户服务电话：010-6505-1166 网址：www.cicc.com （52）上海证券有限责任公司注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼法定代表人：何伟联系人：邵珍珍联系电话：021-53686262 客户服务电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （53）中信期货有限公司注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层法定代表人：张皓摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：梁美娜联系电话：021-60812919 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （54）东方财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼法定代表人：戴彦联系人：付佳联系电话：021-23586603 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （55）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇联系人：王星联系电话：022-28451922 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （56）中信证券华南股份有限公司注册（办公）地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室法定代表人：胡伏云联系人：胡兴良联系电话：020-88834780 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （57）华源证券股份有限公司摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼法定代表人：邓晖联系人：秦阳联系电话：010-57672231 客户服务电话：95305 网址：http://www.jzsec.com （58）华泰期货有限公司注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街1号10层1001-1004、1011-1016房办公地址：深圳市福田区益田路5999号基金大厦6楼法定代表人：胡智联系人：郑栖桐联系电话：136-0258-3920 客户服务热线：400-628-0888 网址：www.htfc.com （59）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表人：林义相联系人：谭磊联系电话：010-66045182 客户服务电话：010-6604-5555 网址：www.txsec.com （60）和讯信息科技有限公司注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室法定代表人：章知方联系人：陈慧慧联系电话：010-85657353 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （61）深圳众禄基金销售股份有限公司注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13 室法定代表人：薛峰联系人：童彩平联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （62）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号法定代表人：王珺联系人：韩爱彬联系电话：0571-2688888837494 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （63）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层法定代表人：吴强联系人：李珍珍联系电话：0571-889118188653 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （64）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼法定代表人：杨文斌联系人：高源联系电话：021-36696312 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （65）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦法定代表人：其实联系人：王遂一联系电话：021-545099778150 客户服务电话：95021/400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （66）上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟联系人：詹慧萌联系电话：021-20691832 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （67）诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心法定代表人：汪静波联系人：李娟联系电话：021-80358749 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （68）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人：洪弘联系人：孙博文联系电话：19931667791 客户服务电话：400-166-1188 网址：money.jrj.com.cn （69）宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层法定代表人：才殿阳联系人：魏晨联系电话：010-52413385 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （70）北京中期时代基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座4层法定代表人：田宏莉联系人：尹庆联系电话：010-65807865 客户服务电话：010-6580-7865 网址：www.cifcofund.cn （71）北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层法定代表人：闫振杰联系人：李晓芳联系电话：18334709980 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （72）中国国际期货股份有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层法定代表人：王兵联系人：姜颖联系电话：010-65807865 客户服务电话：95162 网址：www.cifco.net （73）北京创金启富基金销售有限公司注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室法定代表人：梁蓉联系人：王瑶联系电话：010-661548288047 客户服务电话：010-6615-4828 网址：corp.5irich.com （74）上海汇付基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼法定代表人：金佶联系人：甄宝林联系电话：021-340139963011 客户服务电话：021-3401-3999 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.hotjijin.com （75）上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦15楼法定代表人：陈祎彬联系人：李童联系电话：021-20662010 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （76）上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室办公地址：上海市虹口区临潼路188号法定代表人：尹彬彬联系人：陈东联系电话：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （77）上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武联系人：高皓辉联系电话：021-63333389230 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （78）深圳富济基金销售有限公司注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人：祝中村摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：曾瑶敏联系电话：0755-83999907 客户服务电话：0755-8399-9907 网址：www.fujifund.cn （79）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层法定代表人：李兴春联系人：陈洁联系电话：021-60195121 客户服务电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （80）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯联系人：曾健灿联系电话：020-89629023 客户服务电话：020-8962-9066 网址：www.yingmi.cn （81）中证金牛（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层法定代表人：吴志坚联系人：焦金岩联系电话：010-63156532 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（82）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚联系人：王骁骁联系电话：18601178886 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （83）深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼法定代表人：赖任军联系人：陈丽霞联系电话：0755-66892301 客户服务电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com （84）上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：黄祎联系人：徐亚丹联系电话：021-51327185 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （85）北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼法定代表人：穆飞虎摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：李唯联系电话：010-62676979 客户服务电话：010-6267-5369 网址：www.xincai.com （86）北京中植基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层法定代表人：武建华客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （87）京东肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层法定代表人：李骏联系人：邢锦超联系电话：13811015790 客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816 网址：https://kenterui.jd.com （88）南京苏宁基金销售有限公司注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：王锋联系人：马重庆联系电话：025-66996699887513 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （89）济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）法定代表人：杨健联系人：李海燕联系电话：010-65309516 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （90）上海云湾基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼法定代表人：冯轶明联系人：范泽杰联系电话：021-20530186 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （91）通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：沈丹义联系人：庄洁茹联系电话：021-60818588 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （92）上海挖财基金销售有限公司注册（办公）地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元法定代表人：吕柳霞联系人：毛善波联系电话：021-50810673 客户服务电话：021-5081-0673 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.wacaijijin.com （93）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人：王翔联系人：李关洲联系电话：021-65370077 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （94）北京雪球基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠联系人：衡欢联系电话：18576351064 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com （95）腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人：刘明军联系人：郑骏锋联系电话：0755-8601338876879 客户服务电话：95017(拨通后转1再转8)/ 4000-890-555 网址：www.txfund.com （96）上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）法定代表人：毛淮平联系人：张静怡联系电话：010-88066184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （97）嘉实财富管理有限公司注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座(2 ＃楼)27楼2714室办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层法定代表人：张峰联系人：刘平联系电话：010-85097325 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （98）大连网金基金销售有限公司注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：樊怀东联系人：于秀联系电话：0411-39027810 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （99）江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室法定代表人：吴言林联系人：孙平联系电话：13564999938 客户服务电话：025-6604-6166转849 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.huilinbd.com （100）北京度小满基金销售有限公司注册（办公）地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表人：盛超联系人：宋刚联系电话：17611169168 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （101）玄元保险代理有限公司注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙联系人：张苗苗联系电话：15110085067 客户服务电话：010-5873-2782 网址：www.licaimofang.com （102）泛华普益基金销售有限公司注册（办公）地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室法定代表人：于海锋联系人：曾健灿联系电话：020-28381666 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （103）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）联系电话：0755-89460507 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （104）和耕传承基金销售有限公司注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：温丽燕联系人：胡静华联系电话：18638787099 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （105）中国人寿保险股份有限公司注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （106）泰信财富基金销售有限公司注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （107）上海攀赢基金销售有限公司注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室法定代表人：郑新林联系人：邓琦联系电话：021-68889082 客户服务热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（108）上海中欧财富基金销售有限公司注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室法定代表人：许欣联系人：刘弘义联系电话：15608193006 客户服务热线：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （109）上海中正达广基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室法定代表人：黄欣联系人：陆欣联系电话：021-33768132、15821788773 客户服务热线：4006767523 网址：www.zhongzhengfund.com （110）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司注册地址：山东省青岛市市经区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户办公地址：北京市朝阳区润市中心A座5层洪泰家办法定代表人：李赛联系人：刘星彤联系电话：18817361027 客户服务热线：4008189598 网址：www.hongtaiwealth.com （111）青岛意才基金销售有限公司注册地址：山东省青岛市市南区澳门路98号青岛海尔洲际酒店B座20层法定代表人：Giamberto Giraldo 客户服务热线：400-612-3303 网址：https://www.yitsai.com/ 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。（二）登记机构名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）联系人：柏斌电话：（0755）88318716 （三）出具法律意见书的律师事务所名称：北京市竞天公诚律师事务所注册地址：北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层办公地址：北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层负责人：赵洋联系人：黄亮电话：010-58091000 0755-23982200 经办律师：黄亮、孔雨泉（四）审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹电话：021-23237080 联系人：仲文渊经办注册会计师：魏佳亮、仲文渊第六部分基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）有关规定募集，经中国证监会2012年12月13日证监许可【2012】1684号文件核准募集。本基金募集期为2013年2月27日至2013年3月22日。经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第161号验资报告予以验证，按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，本基金募集期共募集3,970,122,929.23份基金份额，其中认购资金利息折合第七部分基金合同的生效根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它相关规定，本基金募集符合有关规定和条件，已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于第八部分基金份额的申购、赎回与转换 (一)申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的代销机构另行公告。 (二)申购和赎回的开放日及时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间将另行公告。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。本基金自2013年6月24日起开放办理日常申购赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）行计算；次序进行顺序赎回；基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (四)申购与赎回的程序投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（五）申购与赎回的数额限制摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）其中个人投资者通过本公司直销中心首次申购公司旗下基金的单笔最低金额为100万元（含），已有在本基金管理人直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个人投资者不受首次申购最低金额100万元（含）的限制，但受追加申购最低金额的限制；回导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告；的数量限制，或者新增基金规模控制措施，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。（六）申购份额与净赎回金额的计算投资人申购A类基金份额收取前端申购费用，即在申购时支付申购费用，申购费率按每笔申购申请单独计算。投资人申购C类基金份额不收取申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 A类基金份额以申购金额为基数采用比例费率计算申购费，投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费用由申购本基金A类份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表：申购金额（M） A类基金份额前端申购费率 M＜100万元 0.32% M≥500万元每笔交易1000元摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）除养老金客户外的其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：申购金额（M） A类基金份额前端申购费率 M＜100万元 0.8% M≥500万元每笔交易1000元持有A类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的A类基金份额，不收取相应的申购费用。本基金赎回费率最高不超过5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：持有年限（Y） A类赎回费率 Y＜7天 1.5% Y≥2年 0 注：1年指365天。申请份额持有时间（N） C 类赎回费率 N＜7 天 1.5% N≥30 天 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对A类基金份额所收取的赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费，其中，对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）A类基金份额的申购基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。计算公式如下：净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值举例：某非养老金投资人投资100,000.00元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为0.8%，则其可得到的申购份额为：申购金额＝100,000.00元净申购金额=100,000.00/（1+0.8%）=99,206.35元申购费用=100,000.00-99,206.35=793.65元申购份额=（100,000.00-793.65）/1.0400=95,390.72份 (2)C类基金份额的申购如果投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：净申购金额＝申购金额申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值举例：某投资人投资100,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：申购份额＝100,000.00/1.0400＝96,153.85份（1）A类基金份额的赎回如果投资人赎回A类基金份额，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。计算公式如下：赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额＝赎回金额-赎回费用举例：假定某投资人在赎回10,000.00份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.1%，申请日基金份额净值为1.2800元，则其获得的净赎回金额计算如下：摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）赎回金额＝10,000.00×1.2800＝12,800.00元赎回费用＝12,800.00×0.1%＝12.80元净赎回金额＝12,800.00－12.80＝12,787.20元（2）C类基金份额的赎回投资人赎回C类基金份额，赎回金额的计算方法如下：赎回金额＝赎回份数×申请日基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额＝赎回金额?赎回费用举例：假设某投资人申购本基金C类基金份额，持有20天赎回10,000.00万份，对应的赎回费率为0.75%，申请日基金份额净值是1.0170元，则其可得到的净赎回金额计算如下：赎回金额＝100,000.00×1.0170＝101,700.00元赎回费用＝101,700.00×0.75%＝762.75元净赎回金额=101,700.00－762.75＝100,937.25元本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并根据《基金合同》的约定公告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算并公告，并报中国证监会备案。基金份额净值的计算公式为： A类基金份额净值＝A类基金份额的基金资产净值总额/发行在外的A类基金份额总数 C类基金份额净值＝C类基金份额的基金资产净值总额/发行在外的C类基金份额总数变更收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（七）申购和赎回的注册登记间之前可以撤销。册登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。应的注册登记手续。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（八）巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。 (4)暂停赎回：连续2个开放日以上(含2个开放日)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在2个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 (1) 因不可抗力导致基金无法正常运作。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (2) 证券或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (3) 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 (4) 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 (5) 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 (6) 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形。 (7) 当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的单日申购金额或净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；或该投资人单日或单笔申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。 (8) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述除4、6、7外的暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第6项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人，基金管理人、基金托管人等不承担由此产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (1) 因不可抗力导致基金无法正常运作。 (2) 证券或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (3) 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 (4) 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 (5) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日，并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。（十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告公告。开放申购或赎回公告，并公布最近1 个开放日的基金份额净值。提前在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1 个开放日的基金份额净值。（十一）基金转换金之间的转换业务。可办理转换业务的具体基金名称、转换业务办理时间、转换业务规则、转换费用等相关事项详见本公司2013年6月20日刊登的《摩根士丹利华鑫双利增强债券型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告》。本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担，计算方法如下：转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费（1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，申购补差费率 = 转入总金额对应的转入基金申购费率 - 转入总金额对应的转出基金申购费率，若转入总金额对应的转出基金申购费率 ≥ 转入总金额对应的转入基金申购费率，则申购补差费率为0。（2）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（十二）基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。（十三）基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理情况，可以暂停该业务的受理。（十四）定期定额投资计划投资者可通过基金管理人指定的基金销售机构办理基金定期定额投资业务，约定每期扣款日和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。本基金定期定额申购的每期最低扣款金额为1元。投资者办理基金定期定额投资业务的具体实施方法，请参见基金管理人的相关公告。（十五）基金的冻结和解冻基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行按照注册登记机构的业务规则一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。（十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。第九部分基金的投资 (一)投资目标本基金投资目标是在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，合理配置债券摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）等固定收益类金融工具，力争使投资者获得长期稳定的投资回报。 (二)投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、公司债、中期票据、中小企业私募债、可转债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，其中，信用债和可转债合计投资比例不低于固定收益类资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。本基金通过分离交易可转债认购所获得的认股权证，在其可上市交易后10 个交易日内全部卖出。本基金所持可转换公司债券转股获得的股票在其可上市交易后的10 个交易日内全部卖出。本基金所指信用债券包括中期票据、中小企业私募债、金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、可转债、资产支持证券等除国债、政策性金融债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。本基金所指的可转债为可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 (三)投资策略本基金将坚持稳健配置策略，在严格控制风险的基础上，力争使投资者获得长期稳定的投资回报。在大类资产配置的基础上，本基金采取以下策略，将固定收益类资产在信用债、可转债和其他资产间进行配置。首先，本基金分别对影响信用债市场的信贷水平、信用利差水平、信用债市场供求关系等因素进行分析；然后，对影响可转债市场的转股溢价率、隐含波动率、对应正股的市场走势、可转债市场供求关系等因素进行分析研究；最后，本基金根据上述分析结论，预测和比较信用债、可转债两类资产未来的收益率与风险，并结合二者的相关关系，确定并调整信用债、可转债两类资产的配置比例，在收益与风险间寻求最佳平衡。除信用债与可转债外，本基金还将在综合考虑组合收益、利率风险以及流动性的前提下，投资于国债、央行票据等利率品种。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）信用债券由于债券发行人不具备国家等级的高度信用地位，存在发生违约，即债券利息或本金无法按时偿付的信用风险，为此，信用债券在定价时，需要在市场基准利率的基础上，对投资者承担的信用风险给予补偿，也就是说，基准利率水平和信用利差水平是信用债券价格确定中最主要的两方面因素。因此，本基金将以自上而下的在基准利率曲线分析和信用利差分析基础上相应实施的投资策略，以及自下而上的个券精选策略，作为本基金的信用债券投资策略。（1）配置策略 a. 信用利差曲线变化策略本基金通过分析经济周期和相关市场变化情况，以及信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势，并通过综合分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定本基金信用债券的投资比例。 b.市场间配置本基金根据交易所市场和银行间市场信用债到期收益率的变化、流动性的变化和市场规模等情况，分析不同市场信用债的信用利差水平及差异变动，动态调整两个市场信用债的投资比例。 c.类属资产配置本基金运用数量化方法对不同种类信用债（包括金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据等）的信用风险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，综合考虑其流动性、收益率以及各类信用债市场供求状况，优化配置各类信用债的投资比例。 d.组合久期配置当基准利率曲线发生平行移动时，组合久期是决定债券组合价格变化程度的决定性因素，久期控制策略，就是在预期利率将要上升的时候适当缩短组合的久期，在预期利率将要下降的时候适当拉长组合的久期，从而控制基准利率曲线平行上移时的风险，提升基准利率曲线平行下移时获取的收益。因此，本基金将通过对宏观经济运行趋势、货币政策、市场资金供求等因素的分析，判断基准利率变化的时间、方向和幅度，并通过实施久期控制策略，提高债券组合投资收益。 e.期限结构配置由于宏观经济形势、货币政策、市场预期以及供求关系等因素的变化，基准利率曲线可能发生非平行移动，包括正向蝶形形变、反向蝶形形变以及扭曲形变等。因此，本基金将通过研究基准利率曲线现有形状以及各项影响因素，分析其未来变动的趋势和可能性，在预计基准利率曲线发生非平行移动时，适时采取相应的期限结构配置，包括子弹型、哑铃型或者阶梯型等配制策略，从而增强本基金的获利能力。 f.信用债券调整摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）信用债券发行企业在存续期间可能会受到多种因素或事件的影响，从而导致其信用状况发生变化。债券发行人的信用状况发生变化后，本基金将及时采用新的债券信用级别所对应的信用利差曲线对信用债券等进行重新定价，尽可能地挖掘和把握信用利差暂时性偏离带来的投资机会，获得超额收益。（2）个债选择策略本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力，并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面分析，并结合债券的发行条款，以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。具体的分析内容及指标包括但不限于债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。本基金综合发行人各方面分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择溢价偏高的品种进行投资。（3）信用风险管理信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基准收益率主要受宏观经济政策环境的影响，而信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响。债券发行人自身素质的变化，包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等的变化将对信用级别产生影响。本基金管理人将通过定性评级、定量打分以及条款分析等多个不同层面对信用风险进行管理。其中定性评级主要关注股权结构、股东实力、行业风险、历史违约及或有负债等；定量打分系统主要考察发债主体的财务实力。可转债即可转换公司债券，其投资者可以在约定期限内按照事先确定的价格将该债券转换为公司普通股。可转债同时具备普通股不具备的债性和普通债权不具备的股性。当标的股票下跌时，可转债价格受到债券价值的有力支撑；当标的股票上涨时，可转债内含的期权使其可以分享股价上涨带来的收益。基于行业分析、企业基本面分析和可转债估值模型分析，本基金在一、二级市场投资可转债，以达到控制风险，实现基金资产稳健增值的目的。（1）行业配置策略可转债因内含期权价值使其与公司股票价格走势和波动率水平密切相关。本基金将综合考虑各种宏观因素，实现最优行业配置。本基金以宏观经济走势、经济周期特征和阶段性市场投资主题的研究为基础，综合考量宏观调控目标、产业结构调整因素等，精选具有良好成长潜力和受益于政策扶持具有优良成长环境的公司发行的可转债进行投资布局。同时，结合经济和市场阶段性特征，动态调整不同行业的可转债进行投资。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2）个券精选策略本基金将对所有可转债所对应的股票进行基本面分析，具体采用定量分析（如P/E、P/B、 PEG等）和定性分析（公司治理结构、行业地位、竞争优势、创新能力等）相结合的方式精选具有良好成长潜力且估值合理的标的股票，分享标的股票上涨带来的收益。首先，遵循价值投资理念，上市公司的行业景气度的提升能带动上市公司业绩增长，进而拉动上市公司股价上涨。标的股票的上涨将提升可转转的期权价值，进而推动可转债价格上扬。其次，发行可转债的上市公司与同行业的对比以及是否具有稳定的收入和现金流。稳健的财务结构及稳定的收入和现金流是公司偿还债务的保证。本基金将重点考察公司的资产负债结构、流动比率和速动比率等数据指标对个券进行选择。再次，分析发行可转债的上市公司在所属行业中的地位、公司的经营业绩和盈利能力。由于可转换债券的发行条件相对比较严格，目前发行可转债的上市公司不少是行业内的龙头公司，具有稳定的经营业绩和良好的盈利能力。经营业绩和盈利能力是衡量可转债投资价值的重要指标。一方面经营业绩的提升、盈利能力的增强可以带动公司股价上扬，进而拉升可转债的期权价值，使投资者获利；另一方面公司的经营业绩和盈利能力在一定程度上决定了公司的再融资难易程度。另外，公司的利润分配情况，是否有高派现、高转送的惯例及潜力也是本基金甄选个券的重要方法。（3）可转债投资时机的选择策略当股市向好，可转债股票特性表现较为明显，可转债的市场定价重点考虑股性，其价格随股市上升而上涨超出债券成本价，本基金可选择二级市场卖出可转换债券以获取价差收益；当股市由弱转为强或发行可转债的公司基本面向好、业绩逐步好转，正股价格预计有较大提升时，本基金将可转债按转股价格转换为正股，分享公司业绩成长的红利或股价上涨带来的良好收益。当股市持续处于低迷状态，可转债的债券特征表现明显，市场定价更多考虑债性，此时可转债和正股的价格均下跌，二级市场卖出可转债以及可转债转换为股票均不合适，本基金将保留可转债以期获得到期固定本息收益。（4）转股策略在转股期内，当本基金所持可转债市场价格显著低于转换价值时，即转股溢价率为负时，本基金将实现转股并卖出股票实现收益；当可转债流动性不足以满足投资组合的需要时，本基金将通过转股保障基金财产安全；当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时，本基金将通过转股锁定已有收益，并通过进一步分析和预测正股未来走势，作出进一步投资决策。本基金将把相关的可转换公司债券转换为股票后，将在其可上市交易后的10个交易日内卖出。（5）条款博弈策略可转债通常附有赎回、回售、转股修正等条款，其中赎回条款是发行人促进可转债转股的重要手段，回收和转股价向下修正条款则是对可转债投资者的保护性条款。这些条款在特定环境下对可转债价值有重要影响。本基金将根据可转债上市公司当前经营状况和未来发展摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）战略，以及公司的财务状况和融资需求，对发行人的促进转股意愿和能力进行分析，把握投资机会。（6）低风险套利策略按照可转债的条款设计，可转债根据事先约定的转股价格转换为股票，因此存在可转债和正股之间的套利空间。当可转债的转股溢价率为负时，买入可转债并卖出股票获得价差收益；反之，买入标的股票并卖出可转债可以获得套利利差。本基金将密切关注可转债与正股之间的关系，择机进行低风险套利，增强基金投资组合收益。（7）可分离交易可转债投资策略可分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。可分离交易可转债的投资策略与传统可转债的投资策略类似。一方面，本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权；另一方面，分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理；同时本基金通过调整纯债和认股权或标的股票之间的比例，组成不同风险收益特征的类可转债债券产品，并根据不同的市场环境适时进行动态调整。本基金投资分离交易可转债主要是通过网下申购和网上申购的方式。在分离交易可转债的认股权证可上市交易后的10个交易日内全部卖出，分离后的公司债券作为普通的企业债券进行投资。本基金主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，在对普通债券的投资过程中，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效控制整体资产风险。（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。（3）跨市场套利是根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券资产组合，提高投资收益，实现跨市场套利。（4）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上涨的债券，减持相对高估、价格将下跌的债券。资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）过程。资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此本基金审慎投资中小企业私募债券。中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成，信用风险表现在信用利差的变化上；信用利差主要受两方面影响，一是系统性信用风险，即该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线变化；二是非系统性信用风险，即该信用债本身的信用变化。针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例，谋求避险增收。因为经济周期的复苏初期通常是中小企业私募债表现的最佳阶段，而过热期通常是中小企业私募债表现的最差阶段。本基金运用深刻的基本面研究，力求前瞻性判断经济周期，在经济周期的复苏初期保持适当增加的中小企业私募债配置比例，在经济周期的过热期保持适当降低的中小企业私募债配置比例。针对非系统性信用风险，本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。针对流动性风险，本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个债持有比例；主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取“尽早出售”策略，控制投资风险。另外，部分中小企业私募债内嵌转股选择权，本基金将通过深入的基本面分析及定性定量研究，自下而上地精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。（四）投资决策程序（1）投资研究本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会，为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。（2）投资决策投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。（3）组合构建基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日常管理。（4）交易执行本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监控职责。（5）风险与绩效评估投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控及事后检查；风险管理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施及意见。（6）组合调整基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。（五）业绩比较基准依据本基金基金合同的约定，经与相关基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，自中债企业债总全价指数收益率×40%+中证可转债指数收益率×40%+中债国债总全价指数收益率×20% 本基金为债券基金，且以信用债、可转债为主要投资方向。为使业绩比较基准能够与本基金的投资风格与投资方法一致，本基金选择具有较高权威性和公允性的中债企业债总全价指数、中证可转债指数以及中债国债总全价指数作为基础构建业绩比较基准。其中，中债企业债总全价指数与中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的分别反映国内企业债市场与国债市场总体走势的指数，而中证可转债指数是由沪深证券交易所上市的可转换债券组成的用以反映国内市场可转换债券总体表现的指数。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前2 日在至少一种指定媒介上进行公告并报中国证监会备案。上述事项已于2015年12月23日在指定媒介上公告。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (六)风险收益特征本基金为债券型基金，长期预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 (七)投资限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％； (2)基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。本基金通过分离交易可转债认购所获得的认股权证，在其可上市交易后10 个交易日内全部卖出。本基金所持可转换公司债券转股获得的股票在其可上市交易后的10 个交易日内全部卖出； (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； (4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 (5)本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，其中，信用债和可转债合计投资比例不低于固定收益类资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； (8)本基金资产持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%； (9)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的10%； (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (13) 同一基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； (14)本基金资产投资不得违反法律法规、监管部门及基金合同规定的其他比例限制。如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。除上述（5）中“现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%”、（10）、（11）、（12）以外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； (9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行适当程序后，投资不再受相关限制。（八）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法有人的利益；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）当利益。（九）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。（十）基金的融资、融券本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。（十一）基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于2024年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2024年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。序占基金总资产的比项目金额（元）号例（%）其中：股票 - - 其中：债券 839,258,908.62 89.11 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）本基金本报告期末未持有股票。本基金本报告期末未持有股票。序占基金资产净值比债券品种公允价值（元）号例（％）其中：政策性金融债 37,884,182.19 4.80 占基金资序债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）产净值比号例（％）细本基金本报告期末未持有资产支持证券。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。本基金本报告期末未持有权证。 (1) 本期国债期货的投资政策根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 (3) 本期国债期货投资评价根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库本基金本报告期末未持有股票。 (3) 其他资产构成序号名称金额（元） (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票。第十部分基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。自基金合同生效以来至2024年9月30日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较表：大摩双利增强债券A 净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基准收阶段 ①－③ ②－④ ① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ -0.90% 0.19% -6.07% 0.27% 5.17% -0.08% 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）自基金合同生效日起至 2024 年 9 月 30 日大摩双利增强债券C 净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基准收阶段 ①－③ ②－④ ① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ -1.20% 0.20% -6.07% 0.27% 4.87% -0.07% 自基金合同生效日起至 2024 年 9 月 30 日变动的比较摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金A 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2013 年 3 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日）摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金C 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2013 年 3 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日）注：1、本基金基金合同于 2013 年 3 月 26 日正式生效。按照本基金基金合同的规定，基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）天相可转债指数收益率×40%+中债国债总全价指数收益率×20%”变更为“中债企业债总全价指数收益率×40%+中证可转债指数收益率×40%+中债国债总全价指数收益率×20%” 。上述事项已于 2015 年 12 月 23 日在指定媒体上公告。第十一部分基金的财产 (一)基金资产总值基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。 (二)基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。第十二部分基金资产的估值 (一)估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (二)估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。定公允价值。的情况下，按成本估值。根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。为确保证券投资基金估值的合理性和公允性，根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》（以下简称“估值处理标准”）的有关规定，经与相关基金托管人、会计师事务所协商一致，自2015年3月25日起，本基金持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）的估值方法进行调整，采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。并已于2015年3月26日在指定媒介上公告。为确保证券投资基金估值的合理性和公允性，根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告【2017】13 号）和中国证券投资基金业协会发布的《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》（中基协发【2017】6 号）（以下简称“估值指引”），本公司已于 2017 年 12 月31 日前按照估值指引要求完成了实施工作。经与相关托管银行、会计师事务所协商一致，本基金自持有流通受限股票之日起，参考估值指引进行估值。上述调整事项已于2018年2月6日在指定媒介上公告。 (三)估值对象基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 (四)估值程序计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿，基金托管人给予必要的配合；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方； (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 (1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 (六)暂停估值的情形益，已决定延迟估值；如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；金管理人应当暂停估值； (七)基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (八)特殊情况的处理资产估值错误处理。政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。第十三部分基金的收益与分配 (一)基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 (三)收益分配原则本基金收益分配应遵循下列原则：基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额；配利润的60%；类基金份额分别选择不同的分红方式，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）方式是现金分红；过15个工作日；额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； (四)收益分配方案基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。 (五)收益分配的时间和程序有关规定在指定媒介上公告；管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。（六）实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。第十四部分基金的费用与税收 (一)基金费用的种类摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需出具资金划拨指令。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。基金销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。（六）实施侧袋机制期间的基金费用本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 (七)基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。第十五部分基金的会计与审计 (一)基金的会计政策下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；基金会计报表；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (二)基金的年度审计格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。第十六部分基金的信息披露基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。公开披露的基金信息包括： (一)招募说明书、基金产品资料概要招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。《基金合同》终止的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 (二)基金合同、托管协议基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价格公告基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上；合资产情况及其流动性风险分析等；的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外；年度报告； (八)临时报告与公告在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上：托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；超过30%；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；率发生变更；影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 (九)澄清公告在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 (十)基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。（十一）实施侧袋机制期间的信息披露本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 (十二)中国证监会规定的其他信息基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）债券后2个工作日内，基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息，并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 (十二)信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。 (十三)信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。第十七部分风险揭示一、投资于本基金面临的主要风险基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素都是基金风险的来源。基金的风险按来源可以分为市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、政策变更风险、本基金特有的风险、法律风险和其他风险等。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）本基金为债券型证券投资基金，证券市场的变化将影响基金的业绩。因此，宏观和微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与证券发行人的变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩，从而产生市场风险，这种风险主要包括：（1）经济周期风险随着宏观、微观经济运行的周期性变化证券市场的收益水平及证券市场也将呈现周期性变化。本基金投资于股票、债券等金融工具的收益水平也会随之变化，从而产生风险。（2）政策风险因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导致证券市场价格波动而产生风险。（3）利率风险金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金直接投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。（4）信用风险指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或者债券发行人信用质量降低，或者证券发行人经营不善，信息披露不真实、不完整，都可能导致基金资产损失和收益变化。（5）购买力风险如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的实际收益率。（6）再投资风险再投资风险反映了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的影响。当利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。（7）市场供需风险如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生变化，证券市场参与主体可用资金数量和证券市场可供投资的证券数量可能发生相应的变化，最终影响证券市场的供需关系，造成基金投资收益的变化。（8）债券收益率曲线变动风险债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险。如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异，长、中、短期债券的相对价格发生变化时，基金的收益可能低于基准。（9）利差风险摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。（10）债券回购风险债券回购为提升基金整体投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进行回购操作时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，同时对投资组合的波动性进行了放大，致使整个组合风险放大的风险。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。流动性风险是指本基金无法及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险；或是为应对投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产造成损失的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资人的集中巨额赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现能力变弱所产生的风险。主要包括：的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比较大的情形时，若上述投资者集中大额赎回本基金，亦可能引发巨额赎回的情形。投资者可能面临以下风险： A.由于我国证券市场的波动性较大，在市场价格下跌时会出现交易量急剧减少的情形，此时出现巨额赎回可能会导致基金资产变现困难，从而产生流动性风险，甚至影响基金份额净值。此外，当出现巨额赎回时，因基金运作特点导致的费用计提、计入基金资产的赎回费以及基金持仓证券价格波动等因素，也可能会影响基金份额净值，极端情况下可能会造成基金份额净值的大幅波动。 B.当发生巨额赎回时，根据《基金合同》的约定，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定部分延期办理赎回或暂停接受基金的赎回申请或延缓支付赎回款，投资者将面临无法及时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生巨额赎回且发生单一投资者的赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的，基金管理人有权采取具体措施对其进行延期办理赎回申请，该投资者可能面临当日的部分赎回申请被延期办理的风险。部分证券品种交投不活跃、成交量不足或是处于跌停板时，资产变现的难度可能会加大，若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时间内迅速变现。或者，由于基金持有的某种资产集中度过高，导致难以在短时间内迅速变现，有可能导致基金的净值出现损失。本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，其中固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%。大部分债券品种流动性较好，存在部分债券品种停牌或是企业债、资产证券化、回购等品种流摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）动性相对较差的情况。综上所述，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对可控。但如果市场短时间内发生较大变化或基金赎回量较大，可能会影响到基金的流动性和投资收益。本基金由基金管理人作为交易参与人通过交易单元在证券交易所进行证券交易。根据《证券交易资金前端风险控制业务规则》等有关规定，证券交易所、证券登记机构对交易参与人相关交易单元的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过交易所对交易参与人实施前端控制。因不可抗力、意外事件、技术故障、重大差错等原因导致资金前端控制出现异常的，交易所、证券登记机构可以采取限制交易单元交易权限等处理措施，本基金可能因上述业务规则而无法完成某笔或某些交易，进而可能会影响到基金的流动性，亦有可能导致基金的净值出现损失。（3）启用侧袋机制的风险：侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。为了控制流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系列风险控制措施加强对流动性风险的跟踪、防范和控制。基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（八）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“ （九）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”的相关内容。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。当投资者持有基金的期限少于一定天数时，将需承担较高的基金赎回成本。当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上等暂停基金估值的情形时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施，投资者将面临无法及时赎回所持有基金份额或如期进行基金投资的风险。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）侧袋机制属于流动性风险管理工具。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，基金份额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理人将按照持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项，但因特定资产的变现时间以及最终变现价格均具有不确定性，并且变现价格有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的价值及变化情况。实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。当本基金出现上述 1）、2）、4）情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请，投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。因相关法律法规或监管机构政策修改等资产管理人无法控制的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。在本基金存续期间，税收征管部门可能会对增值税等应税行为的认定以及适用的税率等摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）进行调整。届时，基金管理人将执行更新后的政策，可能会因此导致基金资产实际承担的税费发生变化。该等情况下，基金管理人有权根据法律法规及税收政策的变化相应调整税收处理，该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议方案进行处理，可能会与税收征管认定存在差异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。（1）本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类品种。因此，本基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险、债券发债主体的信用风险以及发债主体信用恶化造成的信用风险，如果持有的信用债出现评级下调或信用违约风险，将给基金净值带来较大的负面影响和波动；如果债券市场出现整体下跌，将无法完全避免债券市场系统性风险。（2）本基金投资中小企业私募债的风险本基金投资范围包括中小企业私募债，该类债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，存在较大流动性风险。同时，由于中小企业私募债的债券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大，且各类文件（如招募说明书、审计报告等）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度，投资过程中的信用风险也相应增加。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的相关中小企业私募债，亦可能出现债券到期后，发债主体不能按时或不能清偿债务的风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。（3）本基金投资资产支持证券的风险本基金投资范围包括资产支持证券，尽管基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行投资，但仍面临以下风险： A、信用风险：若本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，可能造成基金财产损失。 B、利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 C、流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 D、提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。 E、法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金财产的损失。（4）本基金可能因持续规模较小或基金持有人人数不足等原因，导致基金转型、合并或终止的风险。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、破产制度的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。例如，在 OTC（也称为柜台市场）的交易中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的非法性，对手缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使该合约失去法律效力等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合约进行平仓交易。（1）因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；（2）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；（3）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险；（4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；（5）因业务竞争压力可能产生的风险；（6）战争、自然灾害等不可抗力导致基金资产遭受损失产生的风险，以及由此致使基金的申购和赎回不能按正常时限完成而产生的风险；（7）其他风险。二、声明资风险；理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）第十八部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件、实施程序当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。启用侧袋机制当日，基金管理人应以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应侧袋账户份额。二、侧袋机制实施期间的基金运作安排（一）基金份额的申购与赎回侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。启用侧袋机制当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。募说明书“基金份额的申购、赎回与转换”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10% 认定。（二）基金的投资侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（三）实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。（四）基金的费用本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为基数计提。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免。（五）基金的收益分配侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。（六）基金的信息披露侧袋机制实施期间，基金管理人应当按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停披露侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，若披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。（七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人将按照基金份摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。（八）侧袋的审计基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。第十九部分基金合同的终止与清算（一）基金合同的变更有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (4)变更基金份额持有人大会程序； (5)更换基金管理人、基金托管人； (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回费率； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在指定媒介公告。（二）基金合同的终止有下列情形之一的，基金合同应当终止：接的；（三）基金财产的清算 (1)自基金合同终止事由开始之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； (6)聘请律师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产清算结果报告中国证监会； (8)参加与基金财产有关的民事诉讼； (9)公布基金财产清算结果； (10)对基金剩余财产进行分配。清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。基金清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）第二十部分基金合同的内容摘要以下内容摘自《摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金基金合同》一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务（一)基金管理人的权利与义务（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；（3）发售基金份额；（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率、管理费率、销售服务费率之外的相关费率结构和收费方式；（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；（9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；（10）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（13）依法召集基金份额持有人大会；（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（12）编制季度、中期和年度基金报告；（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（24）执行生效的基金份额持有人大会决议；（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (二)基金托管人的权利与义务（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；（6）依法召集基金份额持有人大会；（7）按规定取得基金份额持有人名册资料；（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。（1）安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（8）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；（21）执行生效的基金份额持有人大会决议；（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（23）建立并保存基金份额持有人名册；（24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (三)基金份额持有人的权利与义务（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。同一类基金的每份基金份额具有同等的合法权益。（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。 (四)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权，其授权代表有权根据基金份额持有人的授权行使表决权。 (二)召开事由以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同) 提议时，应当召开基金份额持有人大会： (1)终止基金合同； (2)转换基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (5)变更基金份额持有人大会程序； (6)更换基金管理人、基金托管人； (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。基金份额持有人大会： (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回费率； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。配合，不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时间、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议形式； (4)议事程序； (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点； (7)表决方式； (8)会务常设联系人姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； (10)召集人需要通知的其他事项。在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。在法律法规或监管机构允许的情况下，也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者授权他人表决。计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方式摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监会允许的其他方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方式进行表决。 (4)在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。 (5)会议的召开方式由召集人确定。 (1)现场开会方式在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。 (2)通讯开会方式在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；持有基金份额的凭证、授权委托凭证等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。 (六)议事内容与程序摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35 天前提交召集人并由召集人公告。 (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 (1)现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。 (2)通讯方式开会摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 (1)一般决议一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。表决。 (八)计票 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。 (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 (十)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；二分之一）通过；（含三分之二）通过。同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 (十一)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。三、基金合同解除和终止的事由、程序（一）基金合同的变更有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (4)变更基金份额持有人大会程序； (5)更换基金管理人、基金托管人； (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回费率； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒介公告。（二）基金合同的终止有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；（三）基金财产的清算 (1) 自基金合同终止事由开始之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括： (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； (6)聘请律师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产清算结果报告中国证监会； (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (9)公布基金财产清算结果； (10)对基金剩余财产进行分配。清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。基金清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。四、争议解决方式对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本基金合同受中国法律管辖。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。查阅，但其效力应以基金合同正本为准。第二十一部分基金托管协议内容摘要一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层邮政编码：518048 法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）成立日期：2003年3月14日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333号组织形式：有限责任公司注册资本：60,000万元人民币存续期间：永续经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100033 法定代表人：田国立成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、公司债、中期票据、中小企业私募债、可转债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，其中，信用债和可转债合计投资比例不低于固定收益类资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。本基金通过分离交易可转债认购所获得的认股权证，在其可上市交易后10 个交易日内全部卖出。本基金所持可转换公司债券转股获得的股票在其可上市交易后的10 个交易日内全部卖出。本基金所指信用债券包括中期票据、中小企业私募债、金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、可转债、资产支持证券等除国债、政策性金融债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。本基金所指的可转债为可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） (2)基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%； (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 (4)本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，其中，信用债和可转债合计投资比例不低于固定收益类资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； (6)本基金资产持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%； (7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。除上述（4）中“现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%” 、（7）、（8）、（9）以外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五章摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）第九条基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通受限证券进行监督。基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。（1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。（2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）有关比例限制的执行情况。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（4）信息披露情况。（六）基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。三、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、基金合摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。四、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。（二）基金募集期间及募集资金的验资集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）定办理退款等事宜。（三）基金银行账户的开立和管理法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。产的支付。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理金托管人与基金联名的证券账户。管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。由基金管理人负责。账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。（五）债券托管专户的开设和管理基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。（六）其他账户的开立和管理管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、上海清算所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。（八）与基金财产有关的重大合同的保管与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同以加密传真方式或双方协商一致的其他方式发送给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。五、基金资产净值计算与复核基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金净值信息结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。六、基金份额持有人名册的登记与保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）责任。在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。七、争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中国法律管辖。八、托管协议的修改与终止（一）托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。（二）基金托管协议终止出现的情形第二十二部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）网上交易服务投资人可通过基金管理人的直销网点、基金管理人委托的其他销售机构（以下简称“销售机构” ）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查询等业务。基金管理人网上直销平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7 摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）月25日起不再接受新开户、认购、申购（包括定期定额投资）、转换业务申请，但已持有基金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体业务规则和相关公告请详见基金管理人网站。（二）网上查询服务通过基金管理人直销渠道（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户和交易账户的个人投资者，可通过基金管理人网上交易平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有账户查询、账单查询、资料修改等多项在线查询服务。个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有基金的有关信息，可7×24 小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日8:30-11:30、13:00-17:00期间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接通过办理开户及/或交易业务的所在销售机构进行查询，具体查询途径与方式请遵循销售机构的规则。（三）服务产品的定制及发送投资人可根据个人需要，通过基金管理人客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短信进行业务咨询。单。投资人可通过拨打基金管理人客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金管理人主动定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资人，基金管理人将默认提供年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理人将默认提供月度电子邮件账单。若投资人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理人客服热线持有基金名称、购买销售机构、购买金额等，客服人员核对信息无误后，将通过平信方式为投资人免费邮寄纸质对账单。对账单服务发送规则如下：如投资人成功定制电子邮件账单或短信账单，基金管理人将在每月初5个工作日内发送。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资人发送所定制的信息。（四）在线客服服务投资人可登录基金管理人网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过“在线客服” 进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查询、基金业务咨询、服务投诉和建议等服务。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）在线客服服务时间为周一至周五上午8:30-11:30、13:00-17:00（节假日除外）。（五）客户服务中心电话服务客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。客户服务中心人工座席提供每周五天，每天不少于7小时的座席服务，投资人可通过该电话查询认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、信息定制、资料修改、服务投诉及获得其他业务咨询等专项服务。（六）客户投诉处理投资人可以通过拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人所提供的服务提出建议或投诉（具体渠道见以下服务联系方式）。对于工作日受理的投诉，原则上当日回复，不能当日回复的，在3个工作日内回复。对于非工作日受理的投诉，原则上在顺延的第一个工作日回复，不能及时回复的，在3个工作日内回复。（七）服务联系方式基金管理人网址： www.morganstanleyfunds.com.cn 客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn 全国统一客服电话：400-8888-668（免长途费）信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层摩根士丹利基金客户服务中心邮编：518048 （八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）第二十三部分其他应披露事项序号公告事项法定披露日期摩根士丹利基金管理(中国)有限公司关于增加海银基 2023年11月10日告摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书 2023年11月10日（更新）摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金（大摩双利增 2023年11月10日强债券A类份额）基金产品资料概要更新摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金（大摩双利增 2023年11月10日强债券C类份额）基金产品资料概要更新摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于旗下部分基 2023年11月23日告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于旗下部分基 2023年12月22日机构并参与费率优惠活动的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于旗下基金增 2023年12月22日费率优惠活动的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司高级管理人员变 2024年1月2日更公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下全部基金 2024年1月19日摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下全部基金 2024年1月19日摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于提醒投资者 2024年1月23日及时更新、完善身份资料信息以免影响业务办理的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于北京分公司 2024年1月24日法定名称变更的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于暂停公司官 2024年1月26日网、网上交易系统、在线客服相关服务的公告摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于部分直销银 2024年2月5日行账户信息变更的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于旗下部分基 2024年3月7日金参与国海证券股份有限公司费率优惠活动的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于旗下基金增 2024年3月11日优惠活动的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于旗下基金增 2024年3月22日构并参与费率优惠活动的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下基金2023年 2024年3月28日年度报告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下基金2023年 2024年3月28日年度报告提示性公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司高级管理人员变 2024年4月2日更公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下全部基金 2024年4月19日摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下全部基金 2024年4月19日摩根士丹利基金管理（中国）有限公司高级管理人员变 2024年5月1日更公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司高级管理人员变 2024年5月16日更公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于暂停海银基 2024年5月31日金销售有限公司办理旗下基金相关业务的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下基金基金产 2024年6月14日品资料概要更新摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于旗下部分基 2024年7月1日费率优惠活动的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于暂停北京中 2024年7月5日期时代基金销售有限公司办理旗下基金相关业务的公摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于终止喜鹊财 2024年7月12日富基金销售有限公司办理旗下基金相关业务公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下全部基金 2024年7月18日摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下全部基金 2024年7月18日摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于提醒投资者 2024年7月26日及时更新、完善身份资料信息以免影响业务办理的公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于提醒投资者 2024年8月9日告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下基金2024年 2024年8月29日中期报告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司旗下基金2024年 2024年8月29日中期报告提示性公告摩根士丹利基金管理（中国）有限公司关于暂停网上交 2024年10月11日易系统相关服务的公告注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站上。第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和下载招募说明书。第二十五部分备查文件（一）中国证监会核准本基金募集的文件；（二）本基金基金合同；摩根士丹利双利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（三）本基金托管协议；（四）法律意见书；（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；（七）中国证监会要求的其他文件。上述文件存放在基金管理人的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅。摩根士丹利基金管理（中国）有限公司二〇二四年十一月五日

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